符合資格條件的第三方參加報(bào)價(jià)和談判。
前附表
| 序號(hào) | 內(nèi)容提示 | 內(nèi)容規(guī)定 |
| 1 | 資金來(lái)源 | 自籌資金 |
| 2 | 招標(biāo)公示日期 | 時(shí)間：2021年9月2日至9月9日； |
| 3 | 澄清日期、時(shí)間、方式 | 時(shí)間：2021年9月9日17:00前，以郵件方式。 郵箱：yhqhhgglbtz@chinastock.com.cn |
| 4 | 送標(biāo)截止、開(kāi)標(biāo)日期、時(shí)間、地點(diǎn) | 送標(biāo)時(shí)間：2021年9月10日11：30前； 開(kāi)標(biāo)時(shí)間：2021年9月10日13：00； 地點(diǎn)：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈11層 |
| 5 | 項(xiàng)目綜合說(shuō)明 | 見(jiàn)招標(biāo)文件。 |
| 6 | 承包范圍 | 投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)包含項(xiàng)目?jī)r(jià)款、駐場(chǎng)期、人員配置、訪談、調(diào)研、指標(biāo)模型及測(cè)算、控制措施、剩余風(fēng)險(xiǎn)及較高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域防控、制度、報(bào)告、培訓(xùn)等項(xiàng)目交付前及交付后的相關(guān)費(fèi)用 |
| 7 | 交貨地點(diǎn) | 北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈11層 |
| 8 | 交貨時(shí)間 | 按服務(wù)內(nèi)容分階段交付，具體時(shí)間甲方通知。 |
| 9 | 項(xiàng)目工期 | 2021年9月至2022年12月 |
| 10 | 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) | 一次性驗(yàn)收合格。 |
| 11 | 評(píng)標(biāo)辦法 | 綜合評(píng)標(biāo)法。 |
| 12 | 投標(biāo)文件份數(shù) | 正本壹份，副本陸份，電子文件一份。 |
采購(gòu)需求
1、銀河期貨有限公司計(jì)劃聘請(qǐng)第三機(jī)構(gòu)協(xié)助落實(shí)《自評(píng)估指引》工作要求。
2、投標(biāo)人項(xiàng)目期內(nèi)提供的服務(wù)
（1）全面梳理公司業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)類型，并評(píng)估各類型業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
全面梳理銀河期貨有限公司（含銀河德睿資本管理有限公司）業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)類型，結(jié)合公司業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)特點(diǎn)和監(jiān)管預(yù)期，修訂業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)并進(jìn)行評(píng)估，出具業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)列表及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作記錄和評(píng)估結(jié)論；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高領(lǐng)域或管理薄弱領(lǐng)域提出有針對(duì)性、可行性的風(fēng)險(xiǎn)管理或工作改進(jìn)建議；在不違反合規(guī)要求的前提下，對(duì)公司低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域提出適當(dāng)、合理的簡(jiǎn)化措施建議，以優(yōu)化公司反洗錢(qián)工作資源配置；從優(yōu)化工作機(jī)制等角度協(xié)助業(yè)務(wù)條線解決反洗錢(qián)工作難點(diǎn)，以降低違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
（2）評(píng)估公司的機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況，并運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果提出工作改進(jìn)方案
以銀河期貨有限公司為主體，制定符合公司業(yè)務(wù)實(shí)際、機(jī)構(gòu)特點(diǎn)和監(jiān)管預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系、工作機(jī)制，并開(kāi)展機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，出具相應(yīng)的評(píng)估工作記錄和評(píng)估報(bào)告。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照“風(fēng)險(xiǎn)為本”原則制定有針對(duì)性、可操作性的工作改進(jìn)方案。主要包括以下方面：
①與反洗錢(qián)部共同對(duì)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)條線開(kāi)展書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)訪談、抽樣調(diào)查工作。
②廣泛進(jìn)行方案和系統(tǒng)建設(shè)情況調(diào)研，收集、整理內(nèi)外部信息。
③量化評(píng)估因素，設(shè)計(jì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估固有風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)模型，增補(bǔ)公司原有業(yè)務(wù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)。
④抽取評(píng)估模型相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)測(cè)算。
⑤修訂公司《洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估實(shí)施細(xì)則》。
⑥建立地域、客戶、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高領(lǐng)域控制措施。
⑦制定剩余風(fēng)險(xiǎn)控制措施及整改建議、風(fēng)險(xiǎn)提示。
⑧制定高風(fēng)險(xiǎn)客戶、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
⑨完成公司洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估工作報(bào)告。
⑩主持召開(kāi)3-4場(chǎng)自評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)會(huì)議，自評(píng)估工作啟動(dòng)會(huì)、董監(jiān)高培訓(xùn)、年度業(yè)務(wù)會(huì)議上營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人培訓(xùn)、合規(guī)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。
3、項(xiàng)目交付物要求
（1）①修訂后的《新業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)表》，包括；指標(biāo)內(nèi)容、指標(biāo)權(quán)重、指標(biāo)口徑及取數(shù)邏輯、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等全部?jī)?nèi)容；②修訂后的《存量業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)表》，包括；指標(biāo)內(nèi)容、指標(biāo)權(quán)重、指標(biāo)口徑及取數(shù)邏輯、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等全部?jī)?nèi)容；③公司（含銀河德睿資本管理有限公司）業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)類型清單; ④各類型業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作記錄及評(píng)估結(jié)果;⑤對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、以及發(fā)現(xiàn)的管理薄弱領(lǐng)域分別有針對(duì)性提出的強(qiáng)化、簡(jiǎn)化、完善措施建議。
（2）①《機(jī)構(gòu)固有洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》，包括指標(biāo)內(nèi)容、指標(biāo)權(quán)重、指標(biāo)口徑及取數(shù)邏輯、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等全部?jī)?nèi)容；②《機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)估表》，包括指標(biāo)內(nèi)容、指標(biāo)權(quán)重、指標(biāo)口徑、評(píng)分依據(jù)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等全部?jī)?nèi)容；③剩余風(fēng)險(xiǎn)矩陣；④評(píng)估工作記錄；⑤評(píng)估報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體結(jié)論、評(píng)估范圍、評(píng)估方法、固有風(fēng)險(xiǎn)分析、內(nèi)部管控分析、評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及改進(jìn)建議等；⑥根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題制定的工作改進(jìn)或優(yōu)化方案。
4、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)要求
（1）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人員均應(yīng)深度了解國(guó)內(nèi)反洗錢(qián)和反恐融資監(jiān)管要求及監(jiān)管預(yù)期，且對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)有較好了解和認(rèn)識(shí)；
（2）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職務(wù)級(jí)別不應(yīng)低于高級(jí)經(jīng)理；
（3）高級(jí)經(jīng)理駐場(chǎng)工作時(shí)間比例不應(yīng)低于項(xiàng)目周期時(shí)間的50%；
（4）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于4人，其中全程參與項(xiàng)目工作的人員總數(shù)不應(yīng)低于2人；
（5）合伙人或總監(jiān)應(yīng)在我公司有重大需求時(shí)或項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)或直接參與討論；
（6）定期開(kāi)展項(xiàng)目推進(jìn)會(huì)議，按照約定時(shí)間分階段完成服務(wù)內(nèi)容。及時(shí)溝通、校對(duì)數(shù)據(jù)測(cè)算結(jié)果，評(píng)估控制措施的有效性，依據(jù)指標(biāo)的適用情況進(jìn)行調(diào)優(yōu)及管控措施的調(diào)整。
5、工作時(shí)限要求
談判確定中選咨詢事務(wù)所后，立即啟動(dòng)相應(yīng)工作。投標(biāo)人應(yīng)在3個(gè)工作日或其他商定的時(shí)間，安排人員進(jìn)入銀河期貨有限公司北京總部辦公地，必要時(shí)出差上海總部辦公地。
詳情見(jiàn)附件：/cn/uploadfile/2021/0902/20210902101340306.doc
